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Stellenbeschreibung

Im Auftrag unseres Kunden, eines von der FINMA regulierten Asset Managers, der sich auf Impact Investing spezialisiert hat, suchen wir einen Compliance- & Risk Management Officer, um einen strategischen Übergang im Risk & Compliance Team sicherzustellen. Das Unternehmen verwaltet mehrere Fonds, die hauptsächlich in Private Debt der Schwellenmärkte mit starkem sozialem Impact investieren, sowie einen UCITS-Fonds, der in börsennotierte Anleihen investiert.

Im Rahmen einer vorübergehenden Vertretung eines Schlüsselmitglieds der Geschäftsleitung und zur Gewährleistung der Kontinuität der Compliance- und Risikomanagement-Aktivitäten suchen wir eine Fachkraft, die sich schnell in die Organisation einfügt, eng mit dem CFO und dem Management zusammenarbeitet und als Ansprechpartner für regulatorische Themen, interne Kontrollen und Risikomanagement fungiert.

Dieser Auftrag mit Sitz in Genf oder Zürich zielt darauf ab, einen effizienten Übergang innerhalb der Risk & Compliance Funktion zu gewährleisten. Wir suchen eine Fachkraft, die so bald wie möglich verfügbar ist, mit einem gewünschten Eintrittstermin Anfang August oder spätestens Anfang September. Der Auftrag ist für eine anfängliche Dauer von sechs Monaten mit einer 50%-igen Tätigkeit vorgesehen, mit der Möglichkeit einer Verlängerung je nach Bedarf der Organisation.

Hauptaufgaben

Compliance

• Vorbereitung der vierteljährlichen Compliance-Berichte für die Geschäftsleitung und den Verwaltungsrat
• Teilnahme an regulatorischen Audits und Koordination der Anfragen der Prüfer
• Validierung von AML/KYC-Alerts und Mitwirkung am Geldwäschereibekämpfungssystem
• Funktion als Ansprechpartner für Asset Manager, Prüfer und Aufsichtsbehörden
• Verwaltung der Interaktionen mit der FINMA und der Einreichung über deren Plattformen
• Vorbereitung und Übermittlung der jährlichen regulatorischen Fragebögen
• Beratung der Vertriebsteams zu Vermarktungs- und grenzüberschreitenden Geschäftsthemen
• Durchführung und Überwachung der Kontrollen des Internen Kontrollsystems (IKS/ICS)
• Regulatorische Überwachung und Aktualisierung interner Richtlinien und Verfahren
• Organisation und Durchführung von Compliance-Schulungen für Mitarbeitende

Risikomanagement

• Erstellung der vierteljährlichen Risikomanagementberichte für das Management und den Verwaltungsrat
• Durchführung der jährlichen Risikoanalysen der Organisation
• Durchführung der jährlichen Bewertungen von AML-Risiken und Risiken im Zusammenhang mit Marktverhaltensregeln
• Pflege und Aktualisierung der Risikomatrix
• Betreuung der externen Tools zur Risikoüberwachung des UCITS-Fonds
• Vorbereitung der monatlichen Risikoberichte
• Teilnahme an Sitzungen des Investitionsausschusses
• Durchführung stichprobenartiger Kontrollen der Pre-Trade- und Post-Trade-Prozesse

Wir suchen ein Profil, das folgende Kriterien erfüllt:

• Hochschulabschluss in Recht, Finanzen, Risikomanagement, Compliance oder einem gleichwertigen Bereich
• Nachgewiesene Erfahrung im Compliance- und/oder Risikomanagement bei einem Asset Manager, einer Bank, einem Finanzunternehmen oder in einem von der FINMA regulierten Umfeld
• Gute Kenntnisse des schweizerischen regulatorischen Rahmens für Asset Manager
• Praktische Erfahrung mit AML/KYC-Themen, interner Kontrolle, regulatorischem Reporting und Risikomanagement
• Fähigkeit zur Interaktion mit hochrangigen Ansprechpartnern (Geschäftsleitung, Verwaltungsrat, Prüfer, Aufsichtsbehörden)
• Professionelle Englischkenntnisse in Wort und Schrift
• Selbstständigkeit, Genauigkeit und Verantwortungsbewusstsein
• Mid-Level bis Senior Profil, das schnell einsatzfähig ist und sich nachhaltig in Teams integriert
• Teilzeitverfügbarkeit für einen anfänglichen sechsmonatigen Auftrag mit Entwicklungsmöglichkeiten